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关于印发《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目投资业务流程》和《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目专家评估委员会运行规则》的通知
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【字号: 】   【复制链接】   【转发】   【纠错】   【打印】   【关闭】    2017年03月30日   

企业各部门、单元:

按照《市人民当局办公室关于印发<鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目打点办法(试行)>的通知》(鄂州政办发〔2017〕13号)文件要求,昌达企业制定了《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目投资业务流程》和《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目专家评估委员会运行规则》,经企业党组会研究通过,现印发给你们,请严格遵照实行。

附件:1.《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投

资项目投资业务流程》;

2.《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投

资项目专家评估委员会运行规则》。

鄂州市昌达资产经营有限企业

2017年3月10日

附件1

鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金

项目投资业务流程

一、项目搜集

昌达企业应主要通过以下途径获取直投项目:

1、以市校合作机制为平台,由各大高校、科研院所推荐的科技成果转化项目;

2、大型基金投资机构推荐的直投项目;

3、鄂州市各级当局、行业主管部门等相关机构推荐的直投项目。

二、项目受理与立项

昌达企业直投项目由企业投融资部受理,昌融投资企业负责具体项目承办。

1、项目受理、初审。昌达企业投融资部受理拟直投项目方提供的商业打算书或项目推荐十五个工作日内,对项目进行初步调查,提出投资的初审意见。初审意见为拟跟进则同意立项,反之提交《直投项目的不可行性阐发报告》。

2、成立项目小组。初审意见同意立项的项目则成立项目小组,项目小组由项目责任带领、项目主管人和项目承办人组成。项目责任带领由负责投资的分管带领担任;项目主管人由1名部长或副部长担任;项目承办人由项目主管人按照项目调查的需要指派1-4名基金经理或其他专业人员组成。项目小组人员按照项目责任带领意见对项目实施尽职调查。

三、项目尽调

项目小组对拟直投项目基本情况、商业模式及打算、财务情况、投资项目产品情况、项目投资估算等方面的内容进行尽职调查,并按照调查情况在三十个工作日内完成撰写《尽职调查报告》。

四、项目投资方案拟定

1、项目小组按照拟直投项目资金需求以及项目尽调情况,通过与项目企业(团队)的洽谈,拟定项目投资方式与投资金额,草拟《投资协议书》。

2、拟定的《投资协议书》中应明确项目投资的退出方式。

3、拟定的《投资协议书》送交企业法务风控部会同企业法律垂问进行合法性审核,并对项目出具独立的法律风险评估报告。

五、项目评估

1、按照拟直投项目的方向和范围,在专家库中随机抉择相应领域专家组成项目专家评估委员会。

2、昌达企业具体负责组织召开专家评估委员会。

3、项目小组向专家推荐拟直投项目情况,提交《尽职调查报告》和《投资协议书(草案)》及相关说明。专家对项目进行评估,项目小组记录并综合专家评估意见,统计专家评估结果,形成《专家评估报告》。

六、投资决策

1、昌达企业召开企业党组会。项目小组负责向企业党组汇报拟直投项目的尽调说明、《投资协议书》和《专家评估报告》内容等情况。针对拟直投项目情况,党组会形成决策意见。单个直投项目超过2000万元(不含)的经企业党组会研究同意后,报市当局审核。

2、总经理办公会按照党组会决策意见作出项目投资实施意见。

七、资金拨付

1、项目承办人按照企业法人代表与项目企业法人代表签署的《投资协议书》、党组会及总经理办公会意见和市当局批示等文件,填报《资金拨付审批单》。

2、《资金拨付审批单》经项目小组承办人、企业投融资部、法务风控部负责人和项目责任带领签审,企业总经理、董事长签批后,送财务部打点资金拨付。

八、项目打点

1、对项目企业跟踪打点

项目小组对已直投项目企业进行跟踪打点,主要包括:

(1)按期(每月或每季,视项目企业具体情况而定)取得项目企业财务报表,阐发整理为《项目企业情况月(季)度阐发表》;

(2)参加项目企业重要会议,包括股东会、董事会、监事会、投融资工作项目协调会以及《投资协议书》中规定昌达企业拥有知情权的相关会议并形成会议纪录;

(3)按期了解项目企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《项目企业情况报告》。

2、项目总结

项目退出后,项目小组撰写《项目总结报告》。

3、档案打点

项目小组归集项目投资考察及决策阶段档案、项目跟踪打点阶段档案、项目投资退出阶段档案,并在不同业务阶段结束后的五日内填写《档案移交清单》,将业务档案移交归档。

附件2

鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金

项目专家评估委员会运行规则

按照《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目打点办法(试行)》的有关规定,应立直投项目专家评估委员会。为规范专家评估委员会的运行,特制定本规则。

一、立专家评估委员会

专家评估委员会成员由昌达企业选派人员和外聘专家组成。专家评估委员会的组成应体现专业精、结构优、效率高和客观性的原则。项目小组成员不得担任该项目的评委。

专家评估委员会主任由昌达企业总经理担任,副主任由昌达企业分管副总经理担任。委员会设办公室,主任由昌达企业投融资部负责人担任。办公室具体负责专家评估委员会日常组织协调工作。

专家评估委员会及其办公室的主要职责包括:确定评估委员会专家成员及项目评委;对项目小组提交项目的资料内容进行初审;组织专家评委对拟直投项目进行评估。

二、创立专家评估委员会评委专家库

专家库成员即为专家委员会评委。昌达企业选派人员为项目评估固定评委,外聘专家库成员为项目评估流动评委。外聘专家库成员由机构推荐并填写《鄂州市科技型中小企业创业投资引导资金直接投资项目专家评估委员推荐表》。外聘专家库成员应符合本人自愿,且能正常履职等要求。外聘专家评委对项目评估实行有偿服务。

专家评估委员会评委的主要职责包括:对直投项目所在行业、领域的科技价值、社会价值和市场价值进行评析;重点以自己所代表的行业类别,对拟直投项目提出评估意见;对是否同意投资做出评判结论。

三、专家评估委员会评委的任职条件

专家评估委员会成员由专业技术专家、产业政策专家和金融投资打点专家构成。

专业技术专家一般科研院所推荐。入选人员应为长期从事研究符合直投项目投资方向领域的专家学者,在其研究领域具有较高的学术代表性和权威。

产业政策专家一般由市当局有关部门推荐。入选人员应为当地区本部门长期从事本领域专业性工作的专家,应熟悉所在行业部门的产业政策、法律法规,对产业发展方向具有较高的研判能力。

金融投资打点专家一般由银行、基金打点和投资机构推荐。入选人员应为所在单元和行业的业务专家,具有较强的宏观研判能力和微观阐发能力。

四、专家评估委员会项目评估流程

1确定评委。专家评估委员会办公室按照项目所属的行业和领域,从流动评委中随机抉择评委,组成具体直投项目专家评估委员会,专家人数按照项目情况按奇数确定。直投项目评委应满足专业技术专家、产业政策专家和金融投资打点专家的结构要求。与直投项目有利益关联的评委应遵循回避原则。

2组织评估。项目小组向评委推荐拟投项目情况,提交《尽职调查报告》和《投资协议书(草案)》及相关说明。评委对项目进行评估并填写《市昌达企业直投项目评估评分表》(附后)。

3统计评估结果。项目小组记录、综合专家评估意见,并统计专家评估结果,撰写《专家评估报告》。

4项目评估委员会向昌达企业提交《专家评估报告》。


下载附件:
        投资项目专家评估委员推荐表.doc
        投资合作项目推荐表.doc


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